关于博鸿元亮证券投资基金 基金合同变更的情况说明

博鸿投资   2020-02-11 本文章208阅读

尊敬的投资人:

我司产品 博鸿元亮证券投资基金(以下简称“该基金”)自成立以来,一直坚持规范运作,稳健运营。为更好地为该基金投资者提供投资理财服务,我公司拟根据《博鸿元亮证券投资基金基金合同》的约定对该基金相关条款进行变更。

我公司特向所有投资者征询关于博鸿元亮证券投资基金基金合同相关条款变更的意见。

博鸿元亮证券投资基金基金合同》条款具体修改如下:

一、博鸿元亮证券投资基金基金合同修改对照明细表

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附件页新增:

投资者告知书

 

尊敬的投资者:

本基金通过直销机构(基金管理人)和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金,以人民币货币资金形式交付,在直销机构认购或申购的投资者须将资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至直销募集账户,在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。

直销募集账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。直销募集账户是由募集账户监督机构代基金管理人开立,用于本基金募集期间和存续期间直销渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户,并不代表直销募集账户监督机构接受投资者的认购、申购资金,也不表明直销募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中,除非有足够的证据证明是因直销募集账户监督机构的原因造成的损失外,基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任,直销募集账户监督机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。

直销募集账户信息如下:

户名:博鸿元亮证券投资基金募集专户

账号:4438999910120020608

开户行:交通银行股份有限公司深圳科技园支行

大额支付号:301584000379

本人/机构已认真阅读《投资者告知书》,清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容,并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。

 

基金投资者(自然人)

(签字)

或:基金投资者(机构)

(加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字)

日期:                 

 

序号2

二、    释义

新增:

29、 募集账户监督机构:指本基金募集机构聘请的监督本基金募集结算资金划转安全的机构,包括直销募集账户监督机构和代销募集账户监督机构。其中,本基金的直销募集账户的监督机构为招商证券股份有限公司。按照相关法律规定及其与基金管理人签署的《金融运营服务协议》中约定的监督内容,直销募集账户监督机构对直销募集账户实施有效监督,保障直销模式募集结算资金划转安全。代销募集账户监督机构由基金管理人委托的代销机构自行聘请。为避免歧义,对于基金管理人采取直销、代销两种募集方式或仅采取代销募集方式的基金,直销募集账户监督机构监督业务范围不包括代销机构归集投资者募集资金、向投资者划付其收益、赎回款项及剩余基金财产以及代销机构与其聘请的募集账户监督机构开立的募集结算账户间的资金划转等行为的监督,前述代销机构行为涉及的资金划转安全保障职责按照私募基金代销相关法律法规及销售协议约定由相应主体承担责任。

30、募集账户:指募集结算资金归集账户,包括直销募集账户和代销募集账户。其中,直销募集账户指“博鸿元亮证券投资基金募集专户”,是由直销募集账户监督机构代基金管理人开立,用于本基金募集期间和存续期间直销渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户;代销募集账户是由基金管理人委托的代销机构开立的,用于通过该代销机构投资本基金的基金投资者认购、申购、赎回资金收付的专用账户。募集账户的开立并不代表募集账户监督机构接受投资者的认购或申购资金,也不表明募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。在直销募集账户的使用过程中,除非有足够的证据证明是因直销募集账户监督机构的原因造成的损失外,基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任,直销募集账户监督机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。

31、募集结算资金专用账户:指用于统一归集募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等的专用账户。包括募集账户和注册登记账户。

 

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四、    基金的基本情况

新增:

(七)基金的托管事项:本基金财产由基金托管人进行托管。本基金托管人为招商证券股份有限公司。

(八)基金的服务事项:基金管理人委托招商证券股份有限公司作为本基金的服务机构,招商证券股份有限公司在中国基金业协会登记的服务业务登记编码为A00001

特别提示:本基金的托管人以及服务机构均由招商证券股份有限公司担任,招商证券股份有限公司在本基金实际运作中已将其托管职能和基金服务职能进行分离,能够按照法律法规的要求采取有效措施恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突。

服务机构如果以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的从事基金服务业务的公司,经基金管理人同意,可由该新设立的基金服务业务公司作为本基金新的服务机构,本合同各方无须就服务机构主体变更事项重新签署基金合同,基金管理人将按照本合同约定的通知方式向基金份额持有人披露变更的具体内容。

 

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五、    基金份额的初始销售  2、销售方式

原条款:

现条款:

本基金通过直销机构(基金管理人)和基金管理人委托的代销机构进行销售。

通过直销机构认购本基金份额的基金投资者应当将认购资金存入下述直销机构基金销售归集账户:

直销机构基金销售归集账户如下:

户名:上海博鸿投资咨询合伙企业(有限合伙)直销专户

账号:443066364018160097411

开户行:交通银行深圳科技园支行

大额支付号:301584000379

 

本基金通过直销机构(基金管理人)和基金管理人委托的代销机构进行销售。

通过直销机构认购本基金份额的基金投资者应当将认购资金存入下述直销机构基金销售归集账户:

直销募集账户信息:

直销募集账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。直销募集账户是由募集账户监督机构代基金管理人开立,用于本基金募集期间和存续期间直销渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户,并不代表直销募集账户监督机构接受投资者的认购、申购资金,也不表明直销募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

直销募集账户信息如下:

户名:博鸿元亮证券投资基金募集专户         账号:4438999910120020608

开户行:交通银行股份有限公司深圳科技园支行

大额支付号:301584000379

直销募集账户监督机构:招商证券股份有限公司

 

 

序号5

七、    基金的申购和赎回

原条款:

现条款:

(四)  出资方式及认缴期限

基金投资者申购本基金,以现金形式交付。

基金投资者申购本基金,应在申购有效期内将申购资金汇入基金管理人指定账户。

(四)  出资方式及认缴期限

本基金的申购以人民币货币资金形式交付,基金不接受现金方式申购。

在直销机构申购的投资者应在申购有效期内将申购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集结算资金专用账户,在代销机构申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。申购款在募集结算资金专用账户产生的利息归入基金财产,利息金额按中国人民银行同期活期存款利率计息,具体金额以份额登记机构记录为准。利息金额在募集结算资金专用账户实际结息后应归入基金财产,基金托管人不承担监督职责。

 

序号5

七、    基金的申购和赎回

原条款:

现条款:

(四)  出资方式及认缴期限

基金投资者申购本基金,以现金形式交付。

基金投资者申购本基金,应在申购有效期内将申购资金汇入基金管理人指定账户。

(四)  出资方式及认缴期限

本基金的申购以人民币货币资金形式交付,基金不接受现金方式申购。

在直销机构申购的投资者应在申购有效期内将申购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集结算资金专用账户,在代销机构申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。申购款在募集结算资金专用账户产生的利息归入基金财产,利息金额按中国人民银行同期活期存款利率计息,具体金额以份额登记机构记录为准。利息金额在募集结算资金专用账户实际结息后应归入基金财产,基金托管人不承担监督职责。

 

序号6

八、    当事人及权利义务

原条款:

现条款:

1、基金托管人概况

名称:招商证券股份有限公司

住址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45

法定代表人:宫少林

联系电话:0755-82943666

传真:0755-82960794

 

1、基金托管人概况

名称:招商证券股份有限公司

住址:深圳市福田区福田街道福华一路111

通讯地址:深圳市福田区福田街道福华一路111

法定代表人:霍达

联系电话:0755-86157588

传真:0755-82960794

网址:www.newone.com.cn

 

  现就此次合同变更事项向基金份额持有人征询意见,并设置2020年2月11日作为开放日,为不同意此次变更的客户安排赎回,未办理赎回的基金份额持有人均视为同意本合同变更事项。



上海博鸿投资咨询合伙企业(有限合伙)

2020年2月11日

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